海南ODI(境外直接投资)备案是指境内企业或个人通过在海南注册的企业,向境外进行投资时,需向相关主管部门申请备案或核准的制度。根据国家发展改革委、商务部、外汇管理局及海南自贸港相关政策,海南ODI备案的主要条件如下:
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主体资格要求
投资主体需为依法在海南自由贸易港注册、具有独立法人资格的企业。个人不能直接进行ODI备案,须通过设立企业进行投资。 -
合规经营与资信良好
申请企业应合法合规经营,无重大违法违规记录,财务状况良好,具备相应的资金实力和抗风险能力。部分情况下需提供审计报告或银行资信证明。 -
真实合理的投资目的
境外投资需有真实、合理的商业目的,不得通过虚假投资进行资金套利、洗钱或逃避外汇监管。投资项目应符合国家产业政策和国际惯例。 -
符合国家及海南政策导向
投资项目应符合《境外投资管理办法》《海南自由贸易港鼓励类产业目录》等政策要求,优先支持高新技术、现代服务业、旅游业、数字经济等鼓励类产业。 -
完成前置审批或备案程序
根据投资金额和行业性质,需向海南省发展改革委或商务部进行境外投资备案或核准。一般情况下,中方投资额3亿美元以下的非敏感项目实行备案制,由省级发改委备案;超过3亿美元或涉及敏感国家/行业需报国家发改委核准。 -
外汇登记要求
完成发改和商务备案后,企业需向所在地银行或国家外汇管理局申请办理外汇登记(ODI外汇登记),取得《业务登记凭证》,方可对外汇出投资资金。 -
不得涉及敏感领域
投资不得涉及赌博、色情、武器制造等国家禁止或限制的行业,不得投资于未与我国建交或局势动荡的国家和地区。 -
信息报送与后续监管
企业需按规定报送境外投资有关信息,包括项目进展、资金使用情况等,接受事中事后监管。
总之,海南ODI备案流程相对便利,依托自贸港政策优势,审批效率较高,但企业仍需确保合规性,准备完整材料,遵循“真实、合规、自担风险”原则。建议提前咨询专业机构或主管部门,确保顺利通过备案。