Odi备案流程及条件
Odi备案（境外直接投资备案）是中国企业或个人在进行境外投资时，需向相关主管部门申请的合规程序，主要涉及商务部、发改委及外汇管理局三个部门。以下是ODI备案的基本流程及条件，适用于境内企业投资境外项目。
一、备案条件：
- 投资主体合法：申请企业须为依法设立、经营正常、无重大违法违规记录的境内企业。
- 投资项目合规：投资项目不得涉及国家禁止类行业（如赌博、色情、武器制造等），符合国家产业政策和“一带一路”等战略导向。
- 真实性与合理性：投资目的真实，资金来源合法，具备合理的商业逻辑和可行性。
- 资金来源清晰：需提供资金来源证明，如企业自有资金、银行贷款等，不得使用非法集资或虚假出资。
- 符合“穿透式”监管要求：实际控制人需披露，防止通过多层嵌套规避监管。
二、备案流程（三步走）：
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商务部门备案（或核准）：
- 向地方商务局提交《境外投资备案表》、企业营业执照、投资协议、董事会决议等材料。
- 投资额小于3亿美元一般实行备案制；超过3亿美元或涉及敏感国家/行业需报商务部核准。
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发改部门备案（或核准）：
- 向地方发改委提交项目申请报告、投资意向书、资金证明等。
- 中方投资额小于3亿美元为备案，超过则需国家发改委核准；敏感项目一律核准。
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外汇登记（银行办理）：
- 完成前两步后，向注册地银行申请外汇登记（ODI登记），获取《业务登记凭证》。
- 凭此凭证办理资金汇出、开立境外投资专用账户等。
三、注意事项：
- 备案有效期一般为2年，逾期未实施需重新申请。
- 实际投资需与申报内容一致，重大变更需重新备案。
- 部分地区推行“单一窗口”在线申报，提高效率。
- 个人不能直接做ODI备案，需通过境内公司进行。
完成ODI备案后，企业方可合法向境外汇出投资资金，确保境外投资合规。建议提前咨询专业机构，避免因材料不全或政策理解偏差导致延误。