在中国,企业进行境外直接投资(ODI,Overseas Direct Investment)需办理ODI备案或核准手续。根据国家发展改革委、商务部、外汇管理局等相关规定,具备以下条件的企业可以申请ODI备案:
-
依法设立的境内企业:申请ODI备案的主体必须是在中国境内依法注册、具有独立法人资格的企业,包括有限责任公司、股份有限公司等。个体工商户、个人及非法人组织一般不能直接申请。
-
主营业务合规:企业主营业务应符合国家产业政策和境外投资政策,不得涉及国家禁止类行业(如赌博、色情、武器制造等)。鼓励类和允许类项目更容易通过备案。
-
投资主体资质良好:企业需具备良好的信用记录,未被列入经营异常名录或严重违法失信名单。近三年无重大违法违规行为。
-
投资目的真实合法:ODI备案要求投资目的真实、合理,如设立境外子公司、并购境外资产、开展工程承包、技术合作等,不得用于洗钱、套汇或转移资产等非法目的。
-
符合“负面清单”管理要求:根据《企业境外投资管理办法》(国家发改委令第11号),实行“备案为主、核准为辅”的管理模式。投资主体在实施非敏感类项目(非涉及敏感国家、地区或行业)时,向发改委和商务部门备案即可;若涉及敏感类项目,则需核准。
-
具备相应资金实力:企业需具备与投资规模相匹配的资金来源证明,资金应合法合规,通常需提供银行资信证明、审计报告等材料。
-
完成前置审批(如适用):部分行业(如金融、电信、能源等)需取得行业主管部门的前置许可后,方可办理ODI备案。
常见可申请ODI备案的企业类型包括:科技公司(出海设研发中心)、制造企业(海外建厂)、跨境电商(设立海外仓)、文化传媒公司(内容出海)、新能源企业(海外项目投资)等。
总之,只要企业合法合规、投资真实、符合国家政策导向,均可依法申请ODI备案。建议企业在操作前咨询专业机构或主管部门,确保流程合规。