ODI备案需要的资料
ODI（境外直接投资）备案是指中国境内企业或个人向境外投资时，需向相关主管部门申请备案或核准的制度。根据国家发展改革委、商务部、外汇管理局等规定，ODI备案所需资料主要包括以下几类：
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基础申请材料
- 境内投资主体的营业执照复印件；
- 公司章程、股权结构说明；
- 最近一年的审计报告或财务报表；
- 投资主体关于境外投资的内部决策文件（如董事会决议、股东会决议等）。
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项目相关文件
- 境外投资备案表或申请表（通过“全国境外投资管理和服务网络系统”在线填报并打印）；
- 境外投资真实性承诺书；
- 境外投资资金来源说明（包括自有资金、银行贷款等证明）；
- 投资项目可行性研究报告；
- 境外投资合同或框架协议（如已签署）；
- 被投资企业的注册文件或合作方背景资料。
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合规与风险审查材料
- 投资主体和最终投资目的地企业的股权架构图；
- 境外投资项目不涉及敏感国家、地区和行业的说明（如投资涉及敏感领域，需提供核准而非备案）；
- 反洗钱、反恐融资合规承诺书；
- 如涉及国有资产，需提供国资监管部门的批准文件。
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外汇登记材料（银行办理外汇登记时需提供）
- 《业务登记凭证》申请表；
- 发改委的备案通知书或核准文件；
- 商务部门颁发的《企业境外投资证书》；
- 银行要求的其他材料（如资金汇出计划等）。
注意事项：
- 不同地区（如北京、上海、深圳）可能对材料细节要求略有差异，建议提前咨询当地发改委、商务局和外汇指定银行；
- 若投资金额较大或涉及敏感行业（如房地产、娱乐、体育等），可能需升级为核准制，审查更严格；
- 个人境外投资一般不适用ODI备案，需通过其他合规渠道进行。
建议企业在准备材料前，先通过“全国境外投资管理和服务网络系统”了解最新政策和填报要求，确保材料完整、真实、合规。