odi需要叫原件备案吗

在办理“ODI”(境外直接投资)过程中,是否需要提供原件备案,需根据具体环节和主管机关的要求而定。总体而言,ODI备案或核准过程中通常需要提交相关材料的原件或加盖公章的复印件,但实际操作中以“加盖公章的复印件”为主,原件一般不强制要求长期留存,但在必要时需备查。

在中国,ODI涉及三个主要部门:发展和改革委员会(发改委)、商务主管部门(商务厅/局)、以及外汇管理局(银行端)。各环节要求如下:

  1. 发改委和商务部门备案/核准
    在向发改委和商务部门申请境外投资备案或核准时,通常要求提交加盖企业公章的申请表、董事会决议或股东会决议、投资协议(如有)、企业营业执照等文件。这些材料一般提供加盖公章的复印件即可,但部分地方商务部门可能要求核验营业执照、法人身份证等原件,核对后退还,不收原件。

  2. 外汇登记(银行办理ODI外汇登记)
    在银行办理外汇登记时,银行会要求企业提交《业务登记凭证》、发改委和商务部门的备案文件、资金来源说明、境外投资真实性证明材料等。此时,银行通常会核验营业执照、法人身份证、批准文件等原件,但仅留存加盖公章的复印件。部分银行可能要求提供原件用于现场核对。

  3. 原件备案的含义
    “原件备案”一般理解为将文件原件交由主管部门归档保存。但在ODI流程中,主管部门通常不收取原件,仅作核验。企业应妥善保管所有原始文件,以备后续检查或外管抽查。

总结:
ODI过程中一般不需要将原件“交由备案机关留存”,但需在申请或银行办理时携带原件以供核验。企业应准备齐全加盖公章的复印件,并确保所有文件真实、完整。具体要求可能因地区或银行略有差异,建议提前咨询当地主管部门或专业机构。

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