什么时候要求要有ODI备案
ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案是中国企业或个人在进行境外投资时，依法向相关主管部门申请备案或核准的制度。根据中国现行法规，以下情况下需要进行ODI备案：
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境内主体投资境外企业
当中国境内的企业、事业单位或自然人以设立、并购、参股等方式，在境外（含港澳台地区）设立或取得企业控制权、股权或资产时，需办理ODI备案。例如，设立海外子公司、收购外国公司股份等。 -
投资金额在规定限额以下
根据国家发展改革委（NDRC）和商务部（MOFCOM）的规定，若中方投资额在3亿美元以下（非敏感行业和非敏感地区），通常实行备案管理；超过3亿美元或涉及敏感行业（如军工、传媒、资源等）、敏感国家/地区（如战乱国家），则需核准而非备案。 -
资金出境需要
银行在办理外汇登记和资金汇出时，会要求提供ODI备案文件。没有完成备案，无法合法将资金汇出境外，也无法完成外汇登记（即“外汇登记表”或“29号文登记”）。 -
涉及境外再投资
若境内企业通过已在境外设立的子公司进一步投资第三国企业，且该再投资行为构成对新项目的实际控制或大额出资，也可能需要补充ODI备案。 -
个人境外投资的特殊情况
一般情况下，个人直接进行境外股权投资不被允许，需通过特殊目的公司（SPV）并办理“37号文登记”，这与企业ODI备案不同。但若个人通过境内企业控股平台进行境外投资，则该企业需办理ODI备案。 -
合规与税务要求
未办理ODI备案可能导致投资行为不被中国政府认可，影响后续利润汇回、税务抵免、跨境资金流动等，甚至面临行政处罚。
综上，只要境内主体以非金融方式对外进行股权投资、设立实体或并购资产，且涉及资金出境，原则上都应依法办理ODI备案。建议在投资前期即咨询专业机构，确保合规操作。