境外投资ODI备案流程
境外投资ODI（Overseas Direct Investment，对外直接投资）备案是中国企业或个人在境外进行投资时，需向中国政府主管部门履行的合规程序。主要涉及发改委、商务部门和外汇管理局三个部门，流程如下：
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前期准备
确认投资主体资格（如企业营业执照、注册资本实缴情况等），明确投资目的国、行业、金额及投资方式（新设、并购、增资等）。注意避免涉及敏感国家、地区或行业（如军工、媒体等），否则需核准而非备案。 -
发改委备案/核准
- 投资额3亿美元以下的非敏感项目：向地方发改委备案。
- 3亿美元以上或涉及敏感国家/行业：需国家发改委核准。
提交材料包括项目申请报告、投资协议、企业财务报表、尽职调查报告等。取得《境外投资项目备案通知书》或《核准文件》。
- 商务部门备案/核准
向地方商务局或商务部申请《企业境外投资证书》。
- 非敏感项目：备案制，提交《境外投资备案表》、发改委批文、公司决议等。
- 敏感项目或大额投资：需商务部核准。
取得证书后，方可办理后续外汇登记。
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外汇登记（银行办理）
通过银行办理ODI外汇登记，开立境外投资专用账户。
需提供：境外投资证书、发改委批文、资金来源证明、董事会决议等。银行审核后，在国家外汇管理局系统中登记，允许资金汇出。 -
后续事项
- 完成境外注册或股权变更后，及时向主管部门报告投资实施情况。
- 每年通过“境外投资年报系统”报送经营情况。
- 若增资、转让或退出，需重新备案或报告。
注意事项：
- 备案不等于审批，但未备案不得汇出资金。
- 资金来源需合法，避免虚假出资或洗钱风险。
- 多个部门审批需协调时间，建议提前规划，全程耗时通常为1-2个月。
总之，ODI备案是合规出海的关键步骤，企业应确保材料真实、流程完整，防范法律与外汇风险。