odi备案清单
ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案是中国企业进行境外投资时需履行的法定程序，由国家发展和改革委员会（NDRC）、商务部（MOFCOM）及外汇管理局（SAFE）共同监管。以下是ODI备案所需的主要清单内容，适用于境内企业投资境外项目：
一、基础材料
- 境内投资主体营业执照副本（加盖公章）；
- 公司章程及股权结构说明；
- 最近三年的财务审计报告（新设企业可提供验资报告或银行资信证明）；
- 董事会决议或股东会决议，明确投资事项、金额、股权结构等；
- 法定代表人身份证明文件。
二、项目相关材料
- 境外投资项目备案申请表（发改委或商务部门提供模板）；
- 境外投资真实性承诺书；
- 投资意向书或境外注册文件（如已设立境外公司，需提供注册证书、章程等）；
- 境外投资项目可行性研究报告；
- 资金来源说明及证明文件（如银行流水、授信证明等）；
- 投资协议或合资合同（如有）。
三、监管机构要求材料
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国家发改委备案/核准：
- 境外投资项目申请报告；
- 投资主体信用信息查询结果；
- 涉及敏感国家、行业需提供额外说明。
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商务部门备案（商务部或地方商务厅）：
- 《境外投资证书》申请表；
- 境外企业注册文件（如已设立）；
- 投资路径说明（是否通过特殊目的公司SPV）。
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外汇登记（银行或外管局）：
- 《业务登记凭证》申请；
- ODI备案回执或核准文件；
- 资金汇出计划及购汇证明。
四、其他可能需要的材料
- 若涉及并购项目，需提供尽职调查报告、资产评估报告；
- 若投资金额较大或涉及敏感行业（如房地产、娱乐、体育等），需额外说明投资目的与合规性；
- 委托第三方办理的，需提供授权委托书及代理人身份证明。
注意事项：
- 不同地区（如北京、上海、深圳）可能存在细微材料差异，建议提前咨询当地主管部门；
- 敏感类项目（投资主体为“四类企业”或投资“四类地区”）可能需核准而非备案；
- 备案完成后需在规定时间内完成外汇登记及资金汇出。
建议企业在启动ODI前，咨询专业机构或律师，确保合规高效完成备案流程。