ODI备案材料清单
ODI（境外直接投资）备案是指中国境内企业或个人向境外进行投资时，需向相关主管部门申请备案或核准的制度。根据国家发展改革委、商务部、外汇管理局等规定，ODI备案主要涉及三个部门：发改委、商务部门和银行外汇登记。以下是ODI备案所需的主要材料清单（适用于企业境外投资）：
一、发改委备案/核准材料：
- 境外投资项目备案表或申请报告（通过国家发改委在线平台填报）；
- 企业营业执照复印件；
- 对外投资设立企业或并购相关决议文件（如董事会/股东会决议）；
- 投资主体经审计的最新财务报表；
- 境外投资资金来源说明及证明材料；
- 项目尽职调查报告、投资协议或意向书；
- 境外投资项目情况说明（包括投资背景、内容、规模、进度等）；
- 如涉及敏感国家、地区或行业，需提交核准申请及相关论证材料。
二、商务部门备案材料（商务厅/局）：
- 《境外投资备案表》（商务部业务系统统一填报）；
- 企业营业执照复印件；
- 对外投资决议文件；
- 最新年度审计报告；
- 境外企业章程或投资协议；
- 境外投资资金来源证明；
- 如为并购项目，需提供并购协议及相关法律文件。
三、外汇登记（银行办理ODI外汇登记）：
- 《境外直接投资外汇登记申请表》；
- 商务部门颁发的《企业境外投资证书》；
- 发改委备案/核准文件；
- 营业执照复印件；
- 境外投资资金来源证明；
- 境外投资协议或章程；
- 银行要求的其他补充材料（如资金用途说明等）。
注意事项：
- 若投资金额超过一定限额（如中方投资额3亿美元以上），需报国家发改委核准；
- 投资涉及敏感国家、地区或行业（如军工、传媒等），需进行核准而非备案；
- 所有外文材料需提供中文翻译件；
- 实际材料要求可能因地方政策略有差异，建议提前咨询当地主管部门。
建议企业在准备材料时确保真实、完整，并依法合规履行备案程序。