ODI 备案登记资料
ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案登记是指中国境内企业或个人在向境外投资时，依法向相关主管部门申请备案或核准的制度。该制度由国家发展和改革委员会（NDRC）、商务部（MOFCOM）及国家外汇管理局（SAFE）共同监管，主要适用于境内企业通过新设、并购等方式在境外设立企业或取得既有境外企业所有权、控制权等行为。
一、备案/核准机关
根据投资金额、行业和目的地不同，ODI分为备案制和核准制：
- 中方投资额3亿美元以下的非敏感类项目，由省级发改委备案；
- 3亿美元以上非敏感类项目，由国家发改委备案；
- 敏感类项目（涉及敏感国家、地区或行业，如军工、媒体等）需国家发改委核准。
商务部门方面，非敏感类项目由地方商务部门备案，敏感类项目由商务部核准。外汇登记则在银行办理，凭发改委和商务部门的备案/核准文件进行。
二、主要申请材料
- 境外投资备案表或申请报告；
- 企业营业执照复印件；
- 对外投资设立企业或并购的相关协议或合同；
- 境外企业章程或并购后公司架构文件；
- 资金来源说明及证明文件（如审计报告、银行资信证明）；
- 投资项目可行性研究报告；
- 董事会决议或出资人决议；
- 境外投资真实性承诺书；
- 涉及并购的需提供尽职调查报告；
- 其他根据项目情况需补充的材料（如环评、安全评估等）。
三、办理流程
- 发改委备案/核准；
- 商务部门备案/核准；
- 外汇登记（银行办理，用于资金出境）；
- 海关报关（如涉及设备出口）；
- 完成境外注册或交割后，还需进行ODI信息变更或年报申报。
四、注意事项
- 投资需真实合规，严禁虚假投资、洗钱或逃避外汇监管；
- 资金出境需与备案项目一致，不得挪用；
- 项目完成后需按时提交境外投资年报；
- 若变更投资主体、金额、地点等，需及时办理变更手续。
ODI备案是合法合规开展境外投资的关键步骤，企业应提前规划，确保材料真实、流程完整，避免后续资金无法出境或被处罚。建议在专业机构协助下完成申报。