odi备案流程和资料
ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案是中国企业或个人在进行境外投资时，需向相关主管部门申请的合规程序。主要涉及商务部门、发改委和外汇管理局三个部门的审批或备案。以下是ODI备案的基本流程和所需资料：
一、备案流程：
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前期准备
明确投资主体、投资目的国、投资金额、投资项目内容等，制定投资可行性研究报告。 -
发改委备案/核准
- 投资额3亿美元以上或涉及敏感国家/行业，需报国家发改委核准；
- 3亿美元以下非敏感项目，由省级发改委备案。
提交项目信息后取得《境外投资项目备案通知书》或《核准文件》。
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商务部门备案/核准
- 通过商务部“境外投资管理系统”提交材料；
- 投资额1亿美元以上或敏感项目由商务部核准；
- 1亿美元以下由省级商务部门备案。
审核通过后取得《企业境外投资证书》。
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外汇登记（银行ODI登记）
凭发改委和商务部门的批复文件，到银行办理外汇登记，开立境外投资专用账户，完成资金汇出。 -
后续报告
投资完成后需在商务部系统填报投资完成情况，并定期报送境外企业运营信息。
二、所需主要资料：
- 境外投资备案申请表（系统填写）；
- 公司营业执照复印件；
- 董事会决议或股东会决议（投资决策文件）；
- 境外投资资金来源说明及证明文件；
- 境外投资项目可行性研究报告；
- 境外企业章程或投资协议草案；
- 境内企业最新经审计的财务报表；
- 境外投资真实性承诺书；
- 如涉及并购，需提供尽职调查报告、法律意见书等；
- 发改委和商务部门要求的其他补充材料。
三、注意事项：
- 投资需符合国家产业政策，不得涉及房地产、娱乐、体育俱乐部等限制类领域；
- 项目需具有真实商业目的，防止虚假投资或资金外逃；
- 敏感国家（如战乱地区）或行业（如军工）需额外核准；
- 整个流程通常需1-3个月，建议提前规划。
完成ODI备案是合法开展境外投资、资金合规出境的前提，企业应确保材料真实、流程合规。