odi备案合规流程
ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案是中国企业进行境外投资必须履行的合规程序，主要由国家发展和改革委员会（NDRC）、商务部（MOFCOM）及外汇管理局（SAFE）共同监管。其合规流程主要包括以下步骤：
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前期准备
企业需明确投资主体、境外项目内容、投资金额、资金来源及用途等信息，确保项目符合国家产业政策和境外投资方向。避免投资房地产、酒店、影城、体育俱乐部等被限制或禁止的领域。 -
发改部门核准/备案（NDRC）
根据投资金额和项目性质，向相应层级的发改委申请：
- 中方投资额≥3亿美元：报国家发改委核准；
- 1亿至3亿美元：省级发改委备案；
- <1亿美元：地方发改委备案。 敏感国家或行业需核准。取得《境外投资项目备案通知书》或《核准文件》。
- 商务部门备案/核准（MOFCOM）
向商务部门提交材料，包括企业营业执照、境外投资真实性承诺、投资协议等。通过“商务部业务系统统一平台”在线申报：
- 非敏感项目：备案制，取得《企业境外投资证书》；
- 敏感项目：需核准。
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外汇登记（SAFE）
取得前述两个文件后，到银行办理ODI外汇登记，开立境外投资专用账户，完成资金汇出。银行审核材料包括投资证书、资金来源证明、备案/核准文件等。 -
后续合规义务
- 定期报送境外投资情况（通过商务部系统）；
- 重大变更（如投资额、股权结构变化）需重新备案；
- 完成投资后及时更新项目进展。
注意事项：
- 所有材料需真实、完整，严禁虚假出资或洗钱；
- 个人代持、返程投资需特别合规安排；
- 建议聘请专业机构协助尽调与申报。
完成ODI备案，企业方可合法合规开展境外投资并实现资金出境。