海外odi备案登记手续
海外ODI(Outward Direct Investment,对外直接投资)备案登记是中国境内企业或个人向境外投资时,依法需履行的行政管理程序。主要由国家发展和改革委员会(发改委)、商务主管部门(商务部或地方商务厅)以及外汇管理局(外管局)三部门协同监管,具体手续如下:
一、发改委备案/核准
根据《企业境外投资管理办法》(国家发改委令第11号),投资主体需向发改委申请项目备案或核准。
- 投资额≥3亿美元或涉及敏感国家/地区、敏感行业(如军工、能源等),需报国家发改委核准;
- 一般项目由省级发改委备案;
- 敏感类项目无论金额均需核准。
需提交材料包括:备案申请表、投资主体身份证明、境外投资项目情况说明、投资协议、资金来源证明等。
二、商务部门备案/核准
依据《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号),企业需向商务主管部门申请《企业境外投资证书》。
- 中央企业由商务部备案;
- 地方企业由省级商务厅备案;
- 涉及敏感国家或行业需核准。
材料包括:申请表、营业执照、尽职调查报告、董事会决议、投资合同等。
三、外汇登记(ODI外汇登记)
完成前两步后,企业需到注册地银行或外汇管理局办理外汇登记,取得《业务登记凭证》,方可对外汇出投资资金。
需提供:境外投资批准文件、资金来源证明、投资协议、营业执照等。银行审核后在外汇局资本项目信息系统中登记。
四、其他注意事项
- 境内自然人境外投资目前受限,一般需通过境内企业进行;
- 投资资金须合规来源,不得违规购汇或转移资产;
- 完成投资后需按规定报送境外投资年报;
- 若设立境外企业,还需办理境外企业设立登记及回国备案。
整个流程通常需1-2个月,建议提前准备材料并咨询专业机构。合规完成ODI备案,是合法开展境外投资、资金出境及后续运营的前提。