odi备案是由谁去办理

ODI(Overseas Direct Investment,境外直接投资)备案是由中国境内企业或个人在进行境外投资时,依法向相关主管部门申请办理的合规手续。具体由谁办理,主要取决于投资主体的性质:

  1. 境内企业作为投资主体
    若是由中国境内的公司(包括有限责任公司、股份有限公司等)进行境外投资,ODI备案应由该企业作为申请主体,向相关主管部门提交材料并办理手续。通常需通过企业注册地的商务部门、发展改革部门以及外汇管理部门分别完成备案或核准。

  2. 境内个人作为投资主体
    若是中国公民以个人名义进行境外直接投资(如设立境外公司、参股境外企业等),目前中国尚未全面放开个人ODI通道。一般情况下,个人无法直接办理ODI备案。但在特定情况下(如通过特殊目的公司返程投资),可依据《国家外汇管理局关于境内居民通过境外特殊目的公司融资及返程投资外汇管理有关问题的通知》(简称“75号文”或“37号文”)办理外汇登记手续,该手续由个人向其户籍或居住地的银行或外汇管理局申报办理。

  3. 国有企业或涉及敏感行业的企业
    若投资主体为国有企业,或投资涉及敏感国家、地区及敏感行业(如军工、能源、基础设施等),可能需经过更严格的核准程序,由企业作为主体向国家发展改革委和商务部申请核准,而非备案。

办理流程涉及的主要部门

  • 商务部门:办理《企业境外投资证书》;
  • 发展改革部门:取得项目备案或核准文件;
  • 外汇管理部门(通过银行):办理外汇登记,实现资金出境。

综上,ODI备案主要由境内投资企业负责办理;个人直接投资受限,需通过特定渠道申报。企业应根据投资规模、行业和目的地,依法履行相应备案或核准程序,确保合规出海。

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