odi可以在基金协会备案吗

“ODI”即境外直接投资(Overseas Direct Investment),是指中国境内企业或个人依法在境外设立企业、并购或增资等进行直接投资的行为。ODI本身是一个投资行为或流程,而不是一种金融产品或机构,因此ODI不能在基金业协会备案

中国证券投资基金业协会(简称“基金业协会”)主要负责私募基金、资产管理计划等金融产品的备案与自律管理。备案对象通常为私募基金管理人及其发行的私募基金产品,包括私募股权基金、创业投资基金、证券投资基金等。若投资行为属于私募基金范畴,且符合相关规定,管理人需在基金业协会进行产品备案。

而ODI属于对外投资监管范畴,由国家发展和改革委员会(发改委)、商务部和国家外汇管理局等多部门共同监管。企业进行ODI需完成以下主要手续:

  1. 发改委备案/核准:根据投资金额和行业,向地方或国家发改委申请;
  2. 商务部门备案/核准:向商务部门(如商务部或地方商务厅)办理境外投资批准证书;
  3. 外汇登记(ODI外汇登记):在银行或外汇管理局办理外汇登记,实现资金出境。

如果一家私募基金管理人拟通过其基金进行境外股权投资,该基金需首先在基金业协会完成备案,同时若涉及资金出境,还需履行ODI相关审批或备案程序。此时,是“基金”在基金业协会备案,而“ODI”作为资金出境的合规路径,由其他监管部门管理。

总结:
ODI是一种境外投资行为,不属于基金产品,不能在基金业协会备案。只有以私募基金形式设立、且符合监管要求的产品,才可在基金业协会备案。若该基金计划进行境外投资,则需同时完成基金备案和ODI相关审批流程,二者并行但不替代。

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