ODI（Overseas Direct Investment，境外直接投资）备案是中国境内企业或个人在向境外投资时，依法需履行的审批或备案程序。在涉及金融领域的ODI备案中，监管更为严格，主要由国家发展和改革委员会（NDRC）、商务部（MOFCOM）及国家外汇管理局（SAFE）共同管理。

首先，金融类ODI通常指投资境外金融机构或从事金融业务，如设立银行、证券公司、保险公司、基金公司、支付机构等，或参股、控股境外金融企业。由于涉及资本跨境流动和金融安全，此类项目多属于“敏感类”或“限制类”投资，需经过发改委的核准而非备案。

发改委根据《企业境外投资管理办法》（11号令）对投资主体、项目性质、资金来源、风险合规等进行审查。金融类项目若涉及敏感国家、行业或金额较大（如中方投资额3亿美元以上），需报国家发改委核准。地方发改委仅对非敏感类、小额非金融项目进行备案。

商务部负责对境外投资企业的设立进行备案或核准，金融类投资通常需商务部审批。企业需提交可行性研究报告、投资协议、资金来源证明、董事会决议等材料。同时，金融类ODI还需取得行业主管部门（如银保监会、证监会）的事前批准或意见。

外汇登记是ODI流程的最后一步。企业凭发改委核准文件、商务部备案表等材料，向所在地银行或外汇局申请外汇登记（ODI外汇登记），方可将资金汇出。银行会对交易真实性、合规性进行审核，防止虚假投资或洗钱行为。

值得注意的是，近年来监管部门加强对“虚假投资”“内保外贷”“炒汇套利”等行为的打击。金融类ODI需确保商业真实性，避免资金空转或变相转移资产。同时，企业应关注投资目的地的金融监管要求，确保境外机构合规运营。

总之，金融类ODI备案流程复杂、审批严格，建议企业提前规划，合规准备材料，并咨询专业机构，确保顺利通过多部门审查。