odi 备案 审批
在中国，ODI（对外直接投资）备案和审批是境内企业或个人向境外投资时必须履行的合规程序，由国家发展和改革委员会（NDRC）、商务部（MOFCOM）及外汇管理局（SAFE）等多部门协同监管。
一、ODI备案/审批适用范围
ODI适用于境内企业通过新设、并购、参股等方式在境外设立企业或项目，并获得控制权或重大影响力的投资行为。包括直接投资、设立子公司、合资企业、收购海外资产等。
二、审批与备案的区别
根据投资金额、行业和目的地，ODI分为“备案”和“核准（审批）”两类：
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备案管理：适用于一般性投资项目，尤其是非敏感行业、非敏感地区。例如，中方投资额在3亿美元以下的非敏感类项目，通常由省级发改委和商务部门备案。
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核准（审批）管理：涉及敏感国家（如与我国未建交的国家）、敏感行业（如军工、新闻传媒、博彩等）或中方投资额3亿美元以上的项目，需报国家发改委或商务部核准。
三、主要审批/备案流程
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发改委（NDRC）环节
- 向属地发改委提交项目信息报告、投资意向书、资金来源证明等材料。
- 非敏感类项目备案，敏感类或大额项目需国家发改委核准。
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商务部门（MOFCOM）环节
- 向商务部门申请《企业境外投资证书》，需提供营业执照、董事会决议、尽职调查报告等。
- 完成后取得“备案回执”或“核准文件”。
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外汇登记（SAFE）
- 凭发改委和商务部门的批复文件，到银行办理外汇登记（ODI外汇登记），即“21号文登记”。
- 银行据此为企业办理资金汇出。
四、注意事项
- 投资主体需确保资金来源合法，禁止使用虚假材料或违规融资。
- 境外投资需符合国家产业政策，不得威胁国家安全或公共利益。
- 完成ODI手续后，需定期报送境外投资年报信息。
五、时间周期
一般备案项目约需1-2个月，核准项目可能需3个月以上，具体因地区和项目复杂程度而异。
总之，ODI备案与审批是合规出海的关键步骤，企业应提前规划，准备齐全材料，避免因程序缺失导致资金无法出境或面临处罚。建议咨询专业机构协助办理。