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ODI备案(Outbound Direct Investment,境外直接投资备案)是指中国境内企业或个人在向境外投资时,需依法向相关主管部门进行备案或核准的制度。该制度由国家发展和改革委员会(发改委)、商务部(MOFCOM)及国家外汇管理局(SAFE)共同监管,主要适用于中国企业投资境外股权、设立公司、并购资产等行为。

进行ODI备案的企业需登录“全国境外投资管理和服务网络系统”(https://zyyjy.ndrc.gov.cn)进行申报。该网站由国家发改委主办,是ODI备案的核心平台。企业需在此系统中注册账号,填报项目信息,上传相关材料,如投资主体身份证明、境外投资项目情况说明、资金来源证明、董事会决议等。

备案流程通常包括以下几个步骤:第一,企业准备相关材料并登录系统填报信息;第二,提交至省级发改委或商务部初审;第三,视投资金额和行业领域,决定是否需国家发改委或商务部核准;第四,取得备案通知书或核准文件;第五,凭备案文件办理外汇登记及资金汇出手续。

需要注意的是,不同投资金额和行业领域适用不同审批层级。例如,中方投资额超过3亿美元的项目需报国家发改委核准;涉及敏感国家、地区或行业(如军工、传媒等)的项目也需核准而非备案。

ODI备案的目的在于规范资本外流、防范金融风险、促进合规境外投资。未按规定备案的企业可能面临无法汇出资金、被处罚或影响后续投资等风险。

建议企业在办理前咨询专业机构或律师,确保材料齐全、合规操作。同时关注政策动态,因ODI监管政策可能随宏观经济形势调整。通过正规渠道完成备案,有助于保障境外投资的合法性和可持续性。

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