审批odi备案须知
ODI（境外直接投资）备案是指境内企业或个人在开展境外投资前，需向相关主管部门履行备案或核准手续。为确保合规，企业在申请ODI备案时需注意以下要点：
一、适用范围
ODI备案适用于境内企业通过新设、并购、增资等方式在境外设立企业或取得既有境外企业所有权、控制权等投资行为。个人对外投资一般不适用此流程。
二、主管机构
根据投资金额和行业性质，审批权限分为备案与核准两类：
- 核准类：涉及敏感国家/地区、敏感行业（如军工、传媒等），由国家发展改革委核准；
- 备案类：非敏感类项目，中央企业报国家发改委备案，地方企业由省级发改委备案。
同时，商务部门（商务部或地方商务厅）需办理《企业境外投资证书》，外汇管理需在银行办理外汇登记（ODI外汇登记）。
三、基本条件
- 投资主体合法成立，具备相应资金实力；
- 项目符合国家政策，不得危害国家主权、安全和公共利益；
- 投资资金来源真实合规，需提供资金证明；
- 境外投资项目已取得当地准入许可或完成前期工作。
四、所需材料（常见）
- 备案申请表；
- 公司营业执照复印件；
- 境外投资真实性承诺书；
- 投资协议或意向书；
- 董事会决议或出资决议；
- 资金来源说明及证明文件；
- 境外企业注册文件（如已设立）；
- 项目可行性研究报告或投资计划书。
五、注意事项
- 避免“快设快出”：短期内设立公司并迅速对外付汇易被监管关注；
- 资金用途需与备案项目一致，不得用于证券投资或炒房；
- 完成备案后须在规定时间内办理外汇登记，否则影响资金出境；
- 投资完成后需履行后续报告义务，如每年报送境外投资年报。
六、办理时限
备案类项目一般在材料齐全后7-15个工作日内完成，核准类时间较长。
建议企业在申报前咨询专业机构，确保材料完整、合规，避免因不实申报导致备案失败或被纳入黑名单。