odi备案提交什么

ODI(Overseas Direct Investment,境外直接投资)备案是中国企业或个人向境外投资时需履行的合法手续,主要由国家发展和改革委员会(发改委)、商务部门及外汇管理局共同监管。提交ODI备案需准备以下核心材料:

  1. 备案申请表:填写由发改委或商务部门提供的标准表格,包括投资主体、项目概况、投资金额、资金来源、股权结构等信息。

  2. 境内投资主体身份证明:如营业执照副本、组织机构代码证(如三证合一则仅需营业执照)、法定代表人身份证复印件等。

  3. 境外投资项目真实性证明材料

    • 境外投资协议或意向书;
    • 境外企业注册文件或设立计划;
    • 投资资金用途说明;
    • 项目可行性研究报告或投资计划书。
  4. 资金来源证明:提供银行资信证明、审计报告、自有资金说明等,证明投资资金合法合规。

  5. 董事会或股东会决议:公司内部决策文件,证明投资行为已通过合法程序批准。

  6. 境外投资安全审查材料(如涉及敏感国家、行业):需额外提交安全评估报告,接受发改委或商务部审查。

  7. 其他补充材料:如前期工作成果(合同、协议)、与境外合作方的沟通记录等,视具体项目要求而定。

备案流程通常分为三步:

  • 发改委备案:对项目进行核准或备案;
  • 商务部门备案:取得《企业境外投资证书》;
  • 外汇登记:通过银行办理外汇登记,实现资金出境。

注意:不同地区、投资金额(如超过3亿美元需国家发改委核准)、投资行业(如房地产、娱乐等受限制行业)可能有额外要求。建议提前咨询专业机构或当地主管部门,确保材料完整合规,避免延误。

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