odi备案谁来做

ODI备案(即境外直接投资备案)应由计划进行境外投资的中国境内企业或企业控制的自然人(在特定条件下)向相关主管部门申请办理。

具体来说,ODI备案主要由以下主体负责:

  1. 境内投资主体:通常为在中国注册的公司或企业法人,若其计划以自有资金、资产或融资等方式对境外企业进行股权投资、并购、设立子公司或分支机构等行为,需依法办理ODI备案。该企业是备案的申报主体。

  2. 特殊情况下自然人:根据现行规定,一般情况下自然人不能直接作为ODI备案主体。但若该自然人实际控制境内企业,并通过该企业进行境外投资,则应由该境内企业作为申报主体。个人直接对外投资(如个人购房、炒股等)不属于ODI管理范畴,通常不被允许或需通过其他合规渠道进行。

备案需向两个主要部门申报:

  • 商务部门:向所在地的商务局或商务部提交《境外投资备案表》,获取《企业境外投资证书》。
  • 发改委(发展和改革委员会):根据投资金额和项目性质,向地方发改委或国家发改委进行备案或核准。
  • 外汇管理局或银行:完成上述两个部门手续后,还需到银行办理外汇登记(ODI外汇登记),以便合法汇出投资资金。

整个流程中,企业需准备包括投资主体资格证明、境外项目说明、资金来源证明、董事会决议等材料。建议企业在办理前咨询专业机构或律师,确保合规操作。

总之,ODI备案由进行境外投资的境内企业作为主体,向商务、发改及外汇管理部门依次申报完成。

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