odi备案商务部和发改委有先后顺序吗

在办理境外直接投资(ODI)备案时,商务部和国家发展改革委(发改委)的备案流程通常存在一定的先后顺序,但具体操作需根据项目实际情况和地方政策执行。

一般而言,建议的办理顺序是:先完成发改委的核准或备案,再进行商务部的备案。主要原因如下:

  1. 发改委负责投资项目的审核:根据《企业境外投资管理办法》(国家发改委令第11号),发改委主要从境外投资项目的合规性、真实性、是否涉及敏感行业或地区等方面进行审查。尤其是投资金额超过一定标准(如中方投资额3亿美元以上)或涉及敏感行业的项目,需取得发改委的核准或备案文件。

  2. 商务部负责企业资质和外汇管理前置:商务部(或地方商务部门)依据《境外投资管理办法》对企业的境外投资行为进行备案或核准,主要关注企业主体资格、投资真实性及合规性。银行在办理外汇登记(ODI外汇登记)时,通常要求企业提供发改委和商务部门的备案文件。

  3. 银行外汇登记需双证齐备:企业在银行办理外汇汇出时,需同时提供发改委的《境外投资项目备案通知书》或《核准文件》,以及商务部门的《企业境外投资证书》。缺少任一文件,银行将不予办理资金汇出。

因此,虽然法律上未严格规定两个部门备案的绝对先后顺序,但实践中多数企业选择先发改委、后商务的流程,以确保后续外汇登记顺利进行。此外,部分地方商务部门在受理备案时,会要求企业先行提供发改委的备案文件,作为前置条件。

需要注意的是,具体操作可能因地方政策差异略有不同。建议企业在办理前咨询当地发改委、商务部门及外汇管理局,确认当地执行细则,合理安排申报顺序,避免延误。

总结:虽然没有全国统一的强制先后顺序,但为确保流程顺畅,推荐先完成发改委备案,再进行商务部备案

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