odi备案哪个部门做

ODI(Overseas Direct Investment,境外直接投资)备案是由中国境内企业或个人向境外投资时需履行的合规程序。该备案主要由以下两个部门共同管理,根据投资金额和项目性质进行分工:

  1. 国家发展和改革委员会(NDRC)
    负责境外投资项目的“核准”或“备案”管理。根据《企业境外投资管理办法》(国家发改委令第11号),所有境外投资均需在发改委系统进行申报。

    • 核准类项目:涉及敏感国家/地区或敏感行业(如军工、能源、矿产等)的投资,需报国家发改委核准。
    • 备案类项目:非敏感类项目,若中方投资额在3亿美元及以上,由国家发改委备案;3亿美元以下,由省级发改委备案。
  2. 商务部(MOFCOM)及其地方商务部门
    负责境外投资企业的“备案”或“核准”。依据《境外投资管理办法》(商务部令2014年第3号),企业需向商务部门申请《企业境外投资证书》。

    • 一般情况下,非敏感项目实行备案管理。
    • 若投资涉及敏感国家、地区或行业,则需商务部核准。

此外,完成上述两个部门备案后,还需到**外汇管理局(SAFE)**或其指定银行办理外汇登记(ODI外汇登记),以便合法汇出投资资金。

总结:

  • 发改委系统:管“项目”(是否允许投资该项目);
  • 商务部门:管“主体”(企业是否有资格对外投资);
  • 外汇局/银行:管“资金”(能否合法汇出外汇)。

企业需“三步走”:先发改、再商务、后外汇。建议在启动境外投资前,提前咨询专业机构或主管部门,确保合规。整个流程通常需数周至数月,具体时间视项目复杂程度和地区政策而定。

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