odi备案后提交什么

ODI(境外直接投资)备案完成后,企业需根据相关监管要求提交后续材料,主要包括以下几个方面:

  1. 投资实施情况报告
    备案完成后,企业应在实际完成对外投资后(如资金汇出、股权交割、资产交付等),通过商务部“境外投资管理系统”或发改委“境外投资项目备案管理系统”填报《境外投资备案表》的后续信息,如实报告投资进度、资金来源、股权结构、实际投资额等。部分地方还要求提交纸质材料。

  2. 资金汇出相关文件
    向银行办理外汇登记及资金汇出时,需提供ODI备案通知书、营业执照、合同协议、董事会决议、资金来源证明等。银行审核后办理外汇登记(取得《业务登记凭证》),并根据进度办理资金汇兑。

  3. 境外企业注册文件
    若在境外设立子公司或并购企业,需提供境外注册登记证明(如公司注册证书、章程、股东名册等)的公证认证文件,并上传至备案系统或提交给主管部门备案。

  4. 年度报告
    根据商务部要求,企业须每年通过“境外投资管理系统”填报上一年度境外企业运营情况,包括财务状况、经营业绩、人员情况、投资收益等,通常在每年6月30日前完成。

  5. 重大事项变更申报
    若发生投资金额、股权结构、投资主体、投资地点、项目内容等重大变更,需重新办理ODI备案或变更手续,并提交变更说明、新协议、董事会决议等材料。

  6. 项目完成或终止报告
    项目结束、撤资或境外企业注销时,应向原备案机关报告,并提交清算报告、资金回流证明、注销文件等材料。

  7. 其他监管要求材料
    根据地方商务、发改或外汇管理部门要求,可能还需提交审计报告、合规说明、社会责任报告等补充材料。

总之,ODI备案后需持续履行信息报告义务,确保投资行为合法合规,避免被列入对外投资黑名单或影响后续跨境业务。建议企业建立境外投资档案,专人负责后续申报工作。

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